中国人民银行处罚上海东亚期货等三家机构违反银行间债券市场规定

12月30日，中国人民银行发布行政处罚公告显示，上海东亚期货有限公司、天津新塘货币经纪有限公司、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司违反银行间市场交易规定。未遵守债券市场管理规定的。规定对履行客户身份识别义务的处罚。

近日，中国人民银行在监测中发现，部分参与银行间债券市场的机构交易行为存在异常。通过深入排查和分析相关线索，初步认定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定，并立即立案调查。它进行了调查。经调查发现，涉案机构存在内控机制、公司治理等方面的缺陷或失灵，存在借出债券账户输送利益等违反银行间债券市场规定的行为。规避他人监督和内部控制规定的。

根据行政处罚公告：

其中，上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按要求履行客户身份识别义务被警告，没收违法所得8,572,519,030元，罚款36,067,557,09元。同时，吴某民（时任上海东亚期货有限公司资产管理部负责人、固定收益业务部主要负责人）、靳某帆（时任上海东亚期货有限公司固定收益业务部主要负责人）上海东亚期货有限公司资产管理部固定收益项目组组长）、唐某（时任上海东亚期货有限公司董事长、总经理）、董默静（时任首席风险官）和合规性上海东亚期货有限公司部门经理、曹某（时任上海东亚期货有限公司资产管理部经理）也受到罚款，各被罚款52.5万元。元、20万元、10万元、10万元、25000元。

天津新塘货币经纪有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，被给予警告，没收违法所得3972.734万元，并处罚款1103万元。姜某（时任天津新塘货币经纪有限公司董事、副总经理）、吴某平（时任天津新塘货币经纪有限公司副总经理）分别被罚款50万元、5万元。

湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按要求履行客户身份识别义务，被警告并罚款1310万元。项某健（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司董事长）、刘（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司行长）、熊（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司行长）。有限公司）计划财务部员工）、张某宇（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司计划财务部经理）、陈某林（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司计划财务部经理）湖南溆浦农村商业银行股份有限公司内控合规部、刘某（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司经营与技术管理部经理）收到央行举报分别处24万元、24万元、32万元、16万元、3.5万元、3.5万元罚款。

上述行政处罚决定日为2024年12月27日，公示期为5年。

记者了解到，今年以来，中国人民银行建立了银行间市场常态化监管和行政执法机制。我们将继续对涉嫌违法违规交易线索进行跟踪核查，并根据核查结果开展案件查处。中国人民银行将继续坚持市场化、法治化原则，加强债券市场建设，支持正常合规交易，同时对市场违法行为“零容忍”，坚决维护市场秩序一是推动债券市场高质量发展。